□ 汪宇堂 吴富豪 梁常建
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“听了你们对这个案子的汇报，看到你们在疫情这么严重的情况下，主动带着专业人员做评估，既做好对涉案企业主孔某作相对不起诉，让其不再有后顾之忧这一减法，又促其合规，化解风险点，获得长足发展这一加法，民营企业起死回生，137名农民工保住了饭碗，真是了不起。”参加完听证会，邓州市范仲淹公学董事长、河南省人大代表刘怀娥对办案检察官竖起了大拇指。
专业评估做好“加减法”
今年3月，河南省邓州市某编织袋有限公司工人罗某某务工期间，因圆织机漏电触电，经抢救无效死亡。8月4日，该企业法定代表人孔某因涉嫌重大劳动责任事故被公安机关移送邓州检察院审查起诉。接到案件后，该院承办人带着涉案企业合规第三方监督评估人员赶到现场，与公安机关一起对该企业是否合规进行调查取证。
该公司于2018年年底在县乡两级政府的支持下成立，注册资金1200万元，吸纳回乡务工青年137人，为该镇上交税收年均100余万元。检察官认为，该公司的发展前景较好，对该镇经济发展和就业作出了一定贡献，厂长孔某一旦被起诉判刑，公司就可能停产倒闭。基于此，在孔某自愿的情况下，邓州检察院经研究决定对涉案企业适用企业合规整改。
经过多次深入走访调研、调取监控、询问相关当事人情况、审阅公司文件、深入生产车间，并就企业规章制度、安全管理等方面深入梳理，检察官对照河南省检察院、南阳市检察院关于涉案企业合规改革案件办理有关解释和要求，根据该企业实际，认为符合企业合规工作要求，于是制发了客观全面的检察建议书，督促该公司在二个月内落实整改。
今年11月23日，该公司整改结束。邓州市检察院会同消防安全、生产应急管理部门对该企业对检察建议整改落实情况进行现场评估，鉴于孔某具有自首、认罪认罚、已积极赔偿被害人近亲属并取得其谅解、配合检察机关展开合规整改的情节，符合少捕慎诉慎押刑事司法政策，该院认为孔某具备作相对不起诉处理规定的条件，随即上报南阳市检察院。
评估客观“不偏心”
为确保企业疫情期间能够复工复产，今年12月8日上午，邓州检察院召开公开听证会，由检察长孙涛主持，省市人大代表、政协委员、人民监督员等应邀参加。
听证会上，承办检察官介绍道：“根据最高人民检察院《关于建立涉案企业合规第三方监督评估机制的指导意见（试行）》《涉案企业合规建设、评估和审查办法（试行）》等相关规定，无论是民营企业还是国有企业，无论是中小微企业还是上市公司，只要涉案企业认罪认罚，能够正常生产经营、承诺建立或者完善企业合规制度、具备启动第三方机制的基本条件，自愿适用的，都可以适用第三方机制，但对于不合规的企业支持一票否决。根据该企业的实际情况和第三方评估情况，符合使用该项制度。”
听证员、邓州市人大代表、邓州中联水泥有限公司党委书记焦馗提出质疑：“该企业涉嫌重大事故是当事人孔某操作不当的责任，还是企业生产安全不到位的责任呢？针对出现的重大安全事故，是不是要追责企业或是企业负责人、安全科长两人？”对此，评估人员进行了答疑并出示了证据，根据公安机关出具的物证、鉴定证据，证明了该事故属于孔某为了节省成本购置的老旧机器及未配置安全管理员引起的，孔某理应负主要责任。
邓州市范仲淹公学董事长、河南省人大代表刘怀娥也提出了自己的疑问：“刚才你们介绍企业合规评估情况，请问该公司合规吗？有什么证据？”
该院出示了《评估报告》，报告显示该公司已对安全隐患的老旧设备进行维修或更换；对工人进行全员安全培训，打牢工人安全意识；完善了安全生产规章制度，建立健全常态化巡查监督登记制度，目前17个风险点一一解决，打消了她的疑虑。
健全机制促和解
听证会上，案件其他当事人发表了看法：“孔某为人和善有信用。”同时也表达了务工人员的担忧“如果孔某被带走了，这个编织袋有限公司该怎么办？我们这些农民工又该怎么办？在这样一种就业艰难的大环境下，没有了工作要怎么生活？”孔某当场连连致歉，并表示通过看望受害人家属，多次协调，赔偿受害人60万元已到位。受害人家属通过参加听证会，认为自身也有一定责任，并当场签和解书，建议检察机关对孔某从轻处理。
对此，该院进行听证合议，达成一致意见并宣布结果：一是同意对孔某作相对不起诉处理。二是要健全合规风险防范报告机制，弥补企业制度建设和监督管理漏洞，从源头防止再次发生相同或类似违法犯罪的发生。
“现在企业发展态势良好，没有因我涉嫌犯罪对企业造成不良影响，临近年关，企业职工干劲更足，我非常感谢检察院对小微企业的保驾护航，非常感谢听证员同意对我作出相对不起诉的建议，我们一定为社会多做贡献。”孔某并向大家保证，今后将严格按照合规计划书的规定，保证不再发生事故。
“今年以来，我院对3起涉案企业负责人作了合规审查，作相对不起诉3人，为企业提供法律咨询和建议50余次（条），并就企业发展过程中小额贷款、宣传营销等通过我院四部协调商务、金融、供销等单位开展座谈交流10余场次，最大程度助力企业更好更快发展。”该院检察长孙涛说。
